• ежедневный мониторинг и выявление в деятельности клиентов операций подлежащих обязательному контролю, а также необычных и сомнительных операций; • формирование и направление сведений в Росфинмониторинг (5861-У); • консультирование сотрудников банка по вопросам, возникающим при реализации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ; • присвоение и пересмотр уровня риска совершения клиентами подозрительных операций, фиксирование сведений в АБС; • составление мотивированных заключений по деятельности клиентов, ведение досье клиентов; • анализ деятельности потенциальных клиентов, проверка документов предоставленных для открытия счета (в части 499-П); • подготовка и направление ответов на запросы Росфинмониторинга (600-П); • мониторинг изменений законодательства и нормативных актов в сфере ПОД/ФТ. |